Rachel Thomas Rachel Thomas
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최신 General Securities Representative SIE 무료샘플문제 (Q22-Q27):
질문 # 22
Which of the following activities engaged in by a registered person is considered a private securities transaction?
- A. Soliciting donations to a charity
- B. Helping a friend raise money for a startup company they founded
- C. Investing personal money in shares of a listed security in a brokerage account
- D. Working for an insurance company selling term life insurance policies
정답：B
설명：
A private securities transaction involves the sale of securities outside the scope of a registered representative's employment with their member firm. Such transactions must be disclosed to and approved by the firm under FINRA Rule 3280.
* B is correctbecause raising money for a startup involves the sale of securities and must be reported as a private securities transaction.
* Ais incorrect because soliciting charitable donations does not involve securities.
* Cis incorrect because selling term life insurance policies is not a securities transaction.
* Dis incorrect because investing personal money does not involve soliciting or selling securities to others.
질문 # 23
A bond with a par value of $1,000 that is backed by the taxing power of a local government is known as:
- A. A corporate bond
- B. A Treasury bond
- C. A revenue bond
- D. A general obligation (GO) bond
정답：D
설명：
Step by Step Explanation:
* General Obligation (GO) Bonds: Backed by the full faith and credit of the issuing municipality, relying on its taxing power for repayment.
* Revenue Bonds: Supported by revenues from a specific project or source.
* Treasury Bonds: Issued by the federal government.
* Corporate Bonds: Issued by corporations, not municipalities.
References:
* SEC Municipal Bond Guide: SEC GO Bonds.
질문 # 24
SEC regulations permit a company to issue securities exempted from registration requirements of the Securities Act of 1933 under which of the following conditions?
- A. Offerings sold with no more than 40 accredited investors
- B. Offerings with no more than 35 non-accredited investors and an unlimited number of accredited investors
- C. Offerings sold with an aggregate price exceeding $5 million
- D. Offerings sold inside of the U.S. to non-U.S. persons
정답：B
설명：
Step by Step Explanation:
* Regulation D (Rule 506(b)): Allows offerings to an unlimited number of accredited investors and up to
35 non-accredited investors, provided certain disclosure requirements are met.
* Incorrect Options:
* A: Refers to Regulation S, which governs offshore offerings, not domestic exemptions.
* B: There is no 40-investor limit in Regulation D.
* C: The $5 million limit applies to Rule 504, not Rule 506(b).
References:
* SEC Regulation D: SEC Regulation D.
질문 # 25
Which of the following statements is true about a corporation's balance sheet?
- A. It summarizes a company's revenues and expenses for the firm's fiscal year.
- B. It lists a company's assets, liabilities, and net worth on the date the statement was prepared.
- C. It is also called a profit and loss statement.
- D. It reports where a corporation's cash is being generated and where its cash is being spent for a specific period.
정답：B
설명：
Step by Step Explanation:
* Balance Sheet Definition: Shows a company's financial position at a specific point in time, listing assets, liabilities, and shareholders' equity (net worth).
* Other Financial Statements:
* Profit and Loss Statement: Summarizes revenues and expenses over a period.
* Cash Flow Statement: Tracks cash inflows and outflows.
References:
* SEC Guide to Financial Statements: SEC Financials.
질문 # 26
A retail investor owns shares of Mutual Fund ABC that paid a $0.25 dividend on September 1 and closed at
$10.00. What is the opening price once this fund trades on the ex-dividend date?
- A. $9.25
- B. $10.25
- C. $10.00
- D. $9.75
정답：D
설명：
Step by Step Explanation:
* Ex-Dividend Date Pricing: On the ex-dividend date, the mutual fund's price is adjusted downward by the amount of the dividend.
* Closing Price: $10.00
* Dividend: $0.25
* Adjusted Opening Price: $10.00 - $0.25 = $9.75.
* Incorrect Options:
* A: $9.25 subtracts more than the dividend amount.
* C: $10.00 does not reflect the dividend adjustment.
* D: $10.25 adds to the price rather than subtracting the dividend.
References:
* SEC Guidance on Mutual Fund Pricing: SEC Mutual Funds.
질문 # 27
......
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